美國SEC再將我國五公司列入“預摘牌名單”

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美國SEC再將我國五公司列入“預摘牌名單”，按照 SEC 官網上的法律文件，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在三年內提交 SEC 需要的文件。美國SEC再將我國五公司列入“預摘牌名單”。

美國SEC再將我國五公司列入“預摘牌名單”1

據國外媒體報道，美國當地時間週三，美國證券交易委員會將百度、富途控股、愛奇藝、凱信遠達醫藥和從事漁業養殖的Nocera加入“預摘牌名單”。

據悉，按照美國SEC公佈的《外國公司問責法案》實施細則，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在三年內提交SEC需要的文件。如沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會在披露2023年年報後（2024年初）面臨立即退市。

SEC稱，被點名的這五家公司需要於4月20日前向SEC提供證據證明自己不具備被摘牌的條件，否則會被列入“確定摘牌名單”。

據此前報道，本月初SEC就已將另外將5家公司列入《外國公司問責法》（Holding Foreign Companies Accountable Act，簡稱HFCAA）的暫定清單，包括百濟神州、百勝中國、再鼎醫藥、盛美半導體、和黃醫藥。

針對美國證券交易委員會（SEC）將富途控股加入“預摘牌名單”，富途控股發佈聲明稱，其一直關注美國《外國公司問責法》（HFCAA）的相關要求及評估其對公司的潛在影響，並積極探索維持公司上市地位的.方案，進入暫時性名單並不意味着公司的美國存托股票將會於近期被強制摘牌和退市。

對此，中國證監會國際部負責人3月31日迴應表示，注意到近日美國SEC主席根斯勒接受媒體電視採訪時就雙方審計監管合作的表態。正如根斯勒先生所言，雙方監管部門進行了深思熟慮、相互尊重和富有成效的對話。自去年8月以來，中國證監會主席易會滿和根斯勒主席已三次召開視頻會議，商討解決中美審計監管合作中的遺留問題。

中方與美國公衆公司會計監督委員會(PCAOB)更是進行了多輪坦誠、專業和高效的會談，總體進展順利，雙方的溝通還將繼續。雙方都有意願解決分歧和問題，最終結果如何，要看雙方的智慧和初心。

“此外，對於一些企業被SEC列入有退市風險的清單，經向美國SEC瞭解，這是美國監管部門執行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決於中美審計監管合作的進展與結果。”該負責人表示。

美國SEC再將我國五公司列入“預摘牌名單”2

美國當地時間週三，美國證券交易委員會（SEC）將百度、富途控股、愛奇藝、凱信遠達醫藥和從事漁業養殖的 Nocera 加入“預摘牌名單”，這也是三月以來第三批被納入名單的中概股。

根據 SEC 的說法，這五家公司需要於 4 月 20 日前向 SEC 提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件。若無法證明，則會被列入“確定摘牌名單”。按照 SEC 官網上的法律文件，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在 (自披露第一份年報開始計算、且 2021 年當做第一年) 三年內提交 SEC 需要的文件。

如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合 SEC 要求，它們將會在披露 2023 年年報後 (2024 年初) 面臨立即退市。

瞭解到，百濟神州、百勝中國、再鼎醫藥、盛美半導體、和黃醫藥於 3 月 8 日被列入“預摘牌名單”，它們需要於 3 月 29 日向 SEC 提供不具備被摘牌的證據。微博於 3 月 23 日被列入“預摘牌名單”，需要於 4 月 13 日前向 SEC 提供證據，證明自己不具備被摘牌的條件。

美國SEC再將我國五公司列入“預摘牌名單”3

美國當地時間週三，美國證券交易委員會將百度、富途控股、愛奇藝、凱信遠達醫藥和從事漁業養殖的Nocera加入“預摘牌名單”，這也是三月以來第三批被納入名單的中概股。